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北交所:坚决出清劣质公司 强化中介机构追责

发布日期:2022-03-28 17:42    点击次数:120

  中新经纬2月22日电 北交所官方微信号22日晚间发布《北交所、新三板2021年市场自律监管报告》(下称《报告》)提到,对未按期披露定期报告等重大违法违规的327家公司、无主办券商持续督导超3个月的9家公司强制摘牌,坚决出清劣质公司。

  《报告》称,2021年,全国股转公司和北京证券交易所坚决贯彻“建制度、不干预、零容忍”九字方针,坚持“四个敬畏,一个合力”监管理念,持续推进分类监管、精准监管、科技监管,不断完善监管制度机制,多措并举提升挂牌上市公司质量,切实防范重大风险,护航市场长期健康发展。

  《报告》提到,以提高公司质量为主线,引导和督促北交所上市公司和新三板挂牌公司提高规范运作水平,完善市场退出机制,压实中介机构责任,夯实中小企业在资本市场规范发展根基。

  关于“完善市场退出机制”,《报告》介绍,发布实施《终止挂牌实施细则》及配套实施指南,落实股东人数超200人公司摘牌后相关安排,完善强制摘牌情形和要求;对未按期披露定期报告等重大违法违规的327家公司、无主办券商持续督导超3个月的9家公司强制摘牌,坚决出清劣质公司。构建多元化的北交所退市指标体系,完善定期退市和即时退市制度,建立差异化退出安排,北交所退市公司符合条件的可退至创新层或基础层,实现风险“分类纾解、充分缓释”。

  关于“压实中介机构责任”,《报告》介绍,制订证券公司执业质量评价细则,建立北交所、新三板一体化评价及监管框架,引导证券公司全面提升执业质量。建立审计机构执业信息公开制度,进一步提高会计师事务所执业信息透明度。持续加强主办券商持续督导及会计师审计业务监管,共发送97件对中介机构的年报问询。强化中介机构追责,及时通过提示、约谈等措施规范执业人员行为,全年对中介机构采取40件自律监管措施,切实压实中介责任。

  《报告》最后指出,全国股转公司和北京证券交易所将把稳增长、防风险、促改革放到更加突出的位置,持续提升科学监管、分类监管、专业监管、持续监管能力,切实维护市场秩序,守牢风险底线,护航市场发展行稳致远,服务中小企业长期健康稳定发展。(中新经纬APP)



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